Антимонопольный комплаенс

 

Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольного комплаенса) в департаменте транспорта и дорожного хозяйства администрации Владимирской области

 

1. Общие положения.
   1. Настоящее Положение устанавливает организацию в департаменте транспорта и дорожного хозяйства администрации Владимирской области (далее - Департамент) системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства.

Система внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (далее - антимонопольный комплаенс) – это совокупность правовых и организационных мер внутреннего контроля, направленных на соблюдение в деятельности Департамента требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушений.

1. 2. Задачи антимонопольного комплаенса:

- выявление рисков нарушения требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента;

- управление рисками нарушения требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента;

- внедрение механизмов внутреннего контроля за соответствием деятельности Департамента требованиям антимонопольного законодательства;

- оценка эффективности функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса.

1. 3. При организации антимонопольного комплаенса Департамент руководствуется следующими принципами:

- заинтересованность руководства Департамента в эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;

- регулярность оценки рисков нарушений требований антимонопольного законодательства;

- обеспечение информационной открытости функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса;

- непрерывность функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса;

- совершенствование антимонопольного комплаенса в части улучшения механизма внутреннего контроля.

1.4. Государственные гражданские служащие Департамента, а также граждане, поступающие на государственную службу в Департамент, должны быть в обязательном порядке ознакомлены с Положением об организации в департаменте транспорта и дорожного хозяйства администрации Владимирской области системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства.

 

2. Организация антимонопольного комплаенса.

1.  Общий контроль за организацией и функционированием в Департаменте антимонопольного комплаенса осуществляет директор департамента транспорта и дорожного хозяйства администрации Владимирской области (далее - директор Департамента). Директор Департамента:

 - принимает документы, регламентирующие функционирование в Департаменте антимонопольного комплаенса;

- применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за несоблюдение служащими Департамента положений антимонопольного законодательства;

- рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

- осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса.

2.  В целях организации и функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса директором Департамента назначается уполномоченное подразделение, к компетенции которого относятся следующие функции:

-  подготовка и представление директору Департамента документов, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса, предусмотренных настоящим Положением;

- выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства, учет обстоятельств, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, определение вероятности возникновения рисков нарушения антимонопольного законодательства;

- выявление конфликта интересов в деятельности служащих и структурных подразделений Департамента, разработка предложений по их исключению;

- консультирование служащих Департамента по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;

- инициирование проверок, связанных с нарушениями, выявленными в ходе контроля соответствия деятельности гражданских служащих требованиям антимонопольного законодательства и участие в них в порядке, установленном действующим законодательством и приказами Департамента;

- взаимодействие с антимонопольным органом и организация содействия ему в части, касающейся вопросов, связанных с проводимыми проверками;

- иные функции, связанные с функционированием антимонопольного комплаенса.

3.  Функции Коллегиального органа, осуществляющего оценку эффективности организации и функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса (далее - Коллегиальный орган) возлагаются на Общественный совет при департаменте транспорта и дорожного хозяйства администрации Владимирской области.
4. К функциям Коллегиального органа относятся:

- рассмотрение и оценка мероприятий Департамента в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса;

- рассмотрение и утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе.

 

3. Выявление и оценка рисков нарушения требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента.

1. 1.  В целях выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства уполномоченным подразделением совместно с другими подразделениями Департамента ежегодно в срок до 1 марта года, следующего за отчетным, проводятся:
      1.  Анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Департамента за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел).
      2.  Анализ проектов нормативных правовых актов и нормативных правовых актов Департамента, реализация которых связана с соблюдением требований антимонопольного законодательства, на предмет соответствия их антимонопольному законодательству.
      3.  Мониторинг и анализ практики применения, Департаментом антимонопольного законодательства.
      4.  Проведение систематической оценки эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.
   2.  При проведении уполномоченным подразделением анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) должны реализовываться следующие мероприятия:

- осуществление сбора в структурных подразделениях Департамента сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства;

- составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в Департаменте, который содержит классифицированные по сферам деятельности Департамента сведения о выявленных за последние 3 года нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (указание нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткое изложение сути нарушения, указание последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), сведения о мерах по устранению нарушения, а также о мерах, направленных на недопущение повторения нарушения.

1. 3.  При проведении уполномоченным подразделением анализа нормативных правовых актов Департамента должны реализовываться следующие мероприятия:
      1. Разработка и размещение на официальном сайте исчерпывающего перечня нормативных правовых актов Департамента (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне (в срок не позднее июня отчетного года).
      2.  Размещение на официальном сайте уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов (в срок не позднее июня отчетного года).
      3.  Осуществление сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов (в период с июня по август отчетного года).
      4.  Представление директору Департамента информации о целесообразности внесения изменений в нормативные правовые акты Департамента.
   4.  При проведении анализа проектов нормативных правовых актов уполномоченным подразделением должны реализовываться следующие мероприятия:
      1.  Размещение на официальном сайте Департамента проектов нормативных правовых актов с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию.
      2.  Осуществление сбора и проведение оценки поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту нормативного правового акта.
   5.  При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в Департаменте уполномоченным подразделением должны реализовываться следующие мероприятия:
      1.  Осуществление на постоянной основе сбора сведений о правоприменительной практике в Департаменте.
      2.  Подготовка информации, об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в Департаменте.
   6.  При выявлении рисков нарушения антимонопольного законодательства уполномоченным подразделением должна проводиться оценка таких рисков с учетом следующих показателей:

- выдача предупреждения о прекращении действий (бездействия), которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства;

- возбуждение дела о нарушении антимонопольного законодательства;

- привлечение к административной ответственности в виде наложения штрафов на должностных лиц или в виде их дисквалификации.

1. 7.  Выявляемые риски нарушения антимонопольного законодательства распределяются уполномоченным органом по уровням согласно приложению 1 к настоящему Положению.
   8.  По результатам проведения выявления и оценки рисков нарушения требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента уполномоченным подразделением составляется карта рисков по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению.

В карту рисков включаются:

- выявленные риски (их описание), структурированные по уровню и направлением деятельности;

- описание причин и условий возникновения рисков;

- мероприятия по минимизации и устранению рисков;

- вероятность повторного возникновения рисков.

1. 9. Информация о проведении выявления и оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

4. Мероприятия по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.

4.1 В целях снижения рисков нарушения антимонопольного законодательства уполномоченным подразделением на основе карты рисков ежегодно разрабатывается план мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению.

4.2 Уполномоченное подразделение должно осуществлять мониторинг исполнения мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.

4.3 Информация об исполнении мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства должна включаться в доклад об антимонопольном комплаенсе.

 

5. Оценка эффективности функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса.

5.1. Ключевыми показателями эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Комитете является показатель снижения количества правонарушений в области антимонопольного законодательства, показатель снижения   количества привлечения должностных лиц к ответственности, предусмотренной законодательством Российской Федерации.

5.2. Информация о достижении ключевых показателей эффективности функционирования в Департаменте антимонопольного комплаенса должна включаться в доклад об антимонопольном комплаенсе.

 

6. Доклад об антимонопольном комплаенсе.

6.1. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен содержать информацию:

- о результатах проведенной оценки рисков нарушения федеральным органом исполнительной власти антимонопольного законодательства;

- об исполнении мероприятий по снижению рисков нарушения федеральным органом исполнительной власти антимонопольного законодательства;

- о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

6.2. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен представляться в коллегиальный орган на утверждение (не реже одного раза в год) уполномоченным подразделением.

6.3. Утвержденный Коллегиальным органом доклад об антимонопольном комплаенсе размещается на официальном сайте Департамента и направляется в территориальный орган Федеральной антимонопольной службы для включения информации о мерах по организации и функционированию антимонопольного комплаенса в органах исполнительной власти в доклад о состоянии конкуренции в Российской Федерации, подготавливаемый в соответствии с пунктом 10 части 2 статьи 23 Федерального закона «О Защите конкуренции».

 

 

Приложение № 1

к Положению об организации в департаменте транспорта и дорожного хозяйства администрации Владимирской области системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства

 

 

 

Уровни рисков

 нарушения антимонопольного законодательства

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 2

к Положению об организации в департаменте транспорта и дорожного хозяйства администрации Владимирской области системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства

 

 

 

Карта рисков

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 3

к Положению об организации в департаменте транспорта и дорожного хозяйства администрации Владимирской области системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства

 

 

 

 

План мероприятий

по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства